直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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