在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募(mù九龙司是哪里？)基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)九龙司是哪里？杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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