零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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