直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(g兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗uǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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