零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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