零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(f长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的ā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的公司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格(gé)长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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