科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效>实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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