金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng中国人口第一大省，中国人口第一大省排名)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(中国人口第一大省，中国人口第一大省排名qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 中国人口第一大省，中国人口第一大省排名