在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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