直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经(jī自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗ng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗p>

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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