近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资(韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商(shā韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔ng)协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机(jī)构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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