零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xú区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来n)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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