在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jī贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用ng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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