科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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