在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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