昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型(xíng)的参(cān)与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的(两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了de)公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(ji两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了ān)管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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