昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证1km等于多少米 1km是不是1公里券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警1km等于多少米 1km是不是1公里示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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