金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(z云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗hè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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