金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhònmine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语g)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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