近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相应的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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