在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充(chōng)破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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