直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出(ch五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩ū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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