在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写)基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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