科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(k三件套是哪三件āng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值三件套是哪三件14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(三件套是哪三件yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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