科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么p>

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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