金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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