在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思行高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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