科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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