科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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