金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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