在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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