科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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