直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行2024年房价会继续下跌吗(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔2024年房价会继续下跌吗仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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