近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从事相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市(shì)交38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒ38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少u)大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的(de)公序责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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