近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规(索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的guī)则》，交易(yì)商协会(huì)已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的行(xíng)间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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