科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　冀g是河北哪里的车牌>

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占冀g是河北哪里的车牌当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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