直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(s女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗hěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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