直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法)投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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