科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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