零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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