因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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