科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经吴亦凡现在在哪里关着理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhō吴亦凡现在在哪里关着ng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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