科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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