金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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