为了让自己的(身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性de)限售股解(jiě)禁后能获得好的回(huí)报，上市公司董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然后高(gāo)位出货。

　　最近，中国证监(jiān)会网站披露了一则行政处罚决定书，引发市场关注。时为(wèi)新(xīn)美星董(dǒng)事(shì)长何德平和其配偶(ǒu)黄(huáng)秀芳提供资(zī)金(jīn)，委托(tuō)蒋维对新美(měi)星进行“市(shì)值管理”，维持、抬(tái)高公司(sī)股价(jià)，以便后续自(zì)己(jǐ)减持获利(lì)。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控(kòng)制(zhì)35个证券账户，利用资金优势、持股(gǔ)优势，连续集中交易(yì)新美星(xīng)，影响公司股(gǔ)价，合计(jì)盈利(lì)4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对此(cǐ)操(cāo)纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平(píng)信息(xī)披露违法违(wéi)规，给(gěi)予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

　　我们(men)一起来看(kàn)看(kàn)，究竟是(shì)怎(zěn)么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬(tái)自家股票

　　多人合谋(móu)操纵股(gǔ)价

　　根据证监会行政处(chù)罚(fá)决定书披露的信息，新美星董(dǒng)事长、法定代表人、实(shí)际(jì)控制人(rén)何德平和(hé)他(tā)的(de)妻子黄秀芳当时(shí)向时任(rèn)独(dú)墅湖文化(huà)传播有限公(gōng)司董事长蒋维，提供保(bǎo)证金(jīn)约3200万(wàn)元，这(zhè)些钱部分来自(zì)他们所掌控的上海海得泽广投资(zī)管理中(zhōng)心（普通合(hé)伙）（简称海得泽广）减(jiǎn)持(chí)“新美星(xīng)”所得。

　　他(tā)们提供(gōng)资金的目的是，委托(tuō)蒋维对“新美(měi)星”进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新美星”股价，以便(biàn)何(hé)德平所持“新(xīn)美星”限售(shòu)股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁(jìn)后能够(gòu)获(huò)得好的(de)回报。

　　蒋(jiǎng)维在收(shōu)到(dào)保证金后(hòu)，即(jí)开始利用控制的证(zhèng)券账户(hù)并(bìng)联合(hé)其他(tā)市(shì)场(chǎng)资(zī)金在二级(jí)市场买入并交易(yì)“新美星”，且在(zài)后续操作中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据(jù)了(le)解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并(bìng)联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李传武控(kòng)制各自筹得的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维共(gòng)同交易“新(xīn)美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明(míng)土联系，传(chuán)递、沟通各自操(cāo)盘(pán)情况，以(yǐ)利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据(jù)监管披(pī)露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋维(wéi)联(lián)合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证(zhèng)券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），交易“新(xīn)美(měi)星”。

　　2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日(rì)，“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指数(shù)25.95个百分(fēn)点。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元(yuán)，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖出成交金额(é)6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此(cǐ)期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优(yōu)势、持股优势，连(lián)续集(jí)中交易(yì)“新(xīn)美星”，影(yǐng)响股(gǔ)票交易价格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股价、集(jí)中出(chū)货

　　违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个证券账户（简称账户组(zǔ)），是(shì)怎(zěn)么(me)拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，账户组连续集(jí)中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市场申买量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有19天(tiān)，峰(fēng)值(zhí)达到42.61％；申卖量占市场申卖量(liàng)比例超(chāo)20％的交(jiāo)易(yì)日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达到峰值，占流通股本(běn)的比例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和(hé)持股优(yōu)势。

　　具体来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账(zhàng)户组持续(xù)大量买入(rù)“新(xīn)美星”，当日申买(mǎi)排(pái)名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股量(liàng)为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶(jiē)段(duàn)，2019年3月1日至(zhì)2019年(nián)4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期末持股(gǔ)量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户组有两段典型(xíng)的拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月1日至(zhì)3月(yuè)6日，以(yǐ)不低于卖(mài)一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账户(hù)组同(tóng)期申买量(liàng)68.11％，对应成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股(gǔ)，占账(zhàng)户组同(tóng)期申(shēn)买(mǎi)量41.33％，对应成(chéng)交(jiāo)股数(shù)（不含对倒(dào)）为(wèi)2,803,665股(gǔ)，占同(tóng)期(qī)市场(chǎng)成交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创业板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综(zōng)指(zhǐ)1.55个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户(hù)组(zǔ)还多(duō)次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除(chú)佣金和相(xiāng)关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不(bù)予处(chù)罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据不(bù)足以证明蒋维(wéi)受(shòu)何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵(zòng)股价，一是“市值管理”不等(děng)同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二(èr)是黄秀芳与(yǔ)蒋维系(xì)委托理财关系，而非操纵股价(jià)；三(sān)是(shì)蒋维没(méi)有将其(qí)与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传(chuán)武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股东名册并(bìng)非(fēi)黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四是(shì)蒋维没有(yǒu)与毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新(xīn)美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何(hé)德平、黄秀(xiù)芳利(lì)益(yì)并不一致(zhì)，何(hé)德平、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金(jīn)后(hòu)部分用于(yú)偿还债务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应(yīng)对(duì)毛(máo)明(míng)土账户组、李传武账(zhàng)户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账(zhàng)户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可(kě)黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔(bǐ)录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且(qiě)何(hé)德(dé)平与黄秀(xiù)芳系独立法律主体(tǐ)，即(jí)便(biàn)夫(fū)妻或一(yī)致行动人中(zhōng)一(yī)方(fāng)存在不当行为，不应推定或认(rèn)定另(lìng)一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他(tā)们(men)的代理人也(yě)就是否合谋、部分账户的控制(zhì)关系、委(wěi)托(tuō)理财关系等(děng)提出了(le)申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会(huì)回应，经复(fù)核，对当事人(rén)及(jí)其代理人的(de)主要(yào)陈(chén)述(shù)意见(jiàn)不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会(huì)表示，本案为多个主体参(cān)与、多个(gè)环节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资金作为(wèi)保(bǎo)证金，委托其通过二级(jí)市场交易影响新美(měi)星股(gǔ)价(jià)，蒋维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈交易情况；何德(dé)平知悉(xī)并参与了本案行为；上述(shù)行为(wèi)的(de)实质是(shì)操纵股(gǔ)价，并非合法理(lǐ)财。在案(àn)证据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图(tú)和目标，共同(tóng)商议(yì)、谋划操(cāo)盘(pán)、拉(lā)抬股价，并且采取了(le)联合影(yǐng)响(xiǎng)股价(jià)的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间(jiān)和(hé)责任承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日(rì)期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为后(hòu)续的合谋(móu)操纵起到一定程(chéng)度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明(míng)土知(zhī)道蒋(jiǎng)维和上市公司的合作(zuò)，知道蒋维已经(jīng)有一定底仓，才(cái)愿意(yì)买入“新美(měi)星”，因(yīn)此(cǐ)毛明土(tǔ)和李传(chuán)武(wǔ)的违法(fǎ)期间与蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀芳、何德平(píng)一致。在此基础(chǔ)上，在认定及处罚时将合谋各(gè)方视为(wèi)一个整体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证监会(huì)认为，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第(dì)一(yī)项规(guī)定，构(gòu)成(chéng)2005年(nián)《证券法》第(dì)二(èr)百零三(sān)条所(suǒ)述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监(jiān)会决定：就操纵证券市场(chǎng)行为，对何(hé)德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披(pī)露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于何德平(píng)信息披露违法的(de)相关情况，行政处罚(fá)决定(dìng)书披(pī)露(lù)，在新(xīn)美(měi)星(xīng)2016年4月上(shàng)市前(qián)，海得泽广代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫妇持有公(gōng)司80万(wàn)股股份(fèn)，占(zhàn)新美星上市时总股本的1％。上市(shì)后(hòu)，该(gāi)部分股票(piào)继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股票(piào)，至2018年12月(yuè)27日减(jiǎn)持(chí)完毕。

　　关(guān)于(yú)何德(dé)平信息披露违法(fǎ)，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及其代理(lǐ)人(rén)提出：第(dì)一，海得泽(zé)广(guǎng)与何德平、黄秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系(xì)海得泽广为兰某(mǒu)代(dài)持，股份减持决策由(yóu)海得(dé)泽(zé)广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持所得(dé)汇入(rù)黄秀芳(fāng)指定账户的(de)原(yuán)因(yīn)系兰某向(xiàng)黄秀芳归还借款(kuǎn)本(běn)息。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决(jué)策产生(shēng)重大影响(xiǎng)，情(qíng)节轻微。第三，即(jí)便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款等事(shì)项，不参(cān)与、不知(zhī)情，没有主观过错，不应受到处罚(fá)。综(zōng)上，请(qǐng)求不予处罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应，根据(jù)黄秀芳(fāng)、兰某等(děng)询(xún)问(wèn)笔录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金流水及相关银行账(zhàng)户流(liú)水，结(jié)合(hé)何德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系(xì)，代持资金(jīn)和减持(chí)所得系(xì)家庭(tíng)共同财(cái)产，可以认定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实(shí)和(hé)法律依据，不(bù)予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平(píng)作为上市公(gōng)司实际控(kòng)制人，未(wèi)如实告知上市(shì)公司上述(shù)持股(gǔ)情(qíng)况，导(dǎo)致新(xīn)美星在相关(guān)公告中(zhōng)均未披露相关情况，导致新(xīn)美星违(wéi)反2005年《证券法》第六十三条规(guī)定，何德平的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一(yī)百九十三条第三(sān)款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息披(pī)露(lù)违(wéi)法行为，对何德平给予警告(gào)，并处以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

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