昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责(z鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读é)，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读(duì)其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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