金融(róng)界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn之字是什么结构的字，近字是什么结构)生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(之字是什么结构的字，近字是什么结构gǎng)及(jí)其他国家和地区(qū)的(de)境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互(hù)换(huàn)通报(bào)价(jià)商）需(xū)与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场(chǎng)外结算公司的(de)清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正常运(yùn)行(xíng)、金融(róng)市场稳(wěn)定和公(gō之字是什么结构的字，近字是什么结构ng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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