昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出>

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维(wéi)要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(ji作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出àn)或硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报(bào)告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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