零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(ch富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位ēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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