直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(刚结婚是不是会天天做qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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